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日本开拓海外市场和资源的经验

外经贸部

“从IT到PT”，日本综合商社紧跟时代潮流

（日经BP社）

工业化过程中克服资源约束可借鉴的国际经验

《经济要参》2004年第45期 江涌  2004-09-29

  
  国际经验显示，一国在工业化或经济起飞阶段，要耗用大量原料，经济增长或多或少受到本国资源禀赋限制。在实现经济起飞，进入追求生活质量阶段后，能源需求迅速增加。为克服资源“瓶颈”约束，相关国家立足国情，制定合适的资源利用战略，在有效开发本国资源的同时，充分利用国际资源。

　　一、制定合适的资源利用战略

　　(一)保护本国资源。美国地广人稀，资源丰富，在20世纪30年代以前，主要靠自身资源发展经济.1900-1929年，美国本土生产的矿产品占其消费量的96%。随着经济发展对资源需求的不断扩大，美国本土资源品种和数量已不能满足本国需要，同时出于对国内资源保护和资源安全的考虑，美国从主要依靠自身资源转向主要依靠进口资源，而且对国际市场依赖越来越大。从1964年起，美国对外国原料进口开始超过出口，现代经济必需的非动力原料中，在1950年需要进口的只有铝、锰、镍、锡4种矿产，到1977年进口比重超过50%的达18种。

　　(二)利用全球资源。日本自然资源贫乏，为了保障矿产资源稳定供应，长期以来，日本以经济援助为前导，以各种名义向世界各地派遣事业调查团，收集各类信息。政府通过金属矿业事业团和海外经济合作基金会等机构，对日本企业开展海外地质调查、矿产勘查及矿山基本建设提供资助或贷款担保。如此，通过各种途径、手段(对外援助、直接投资、长期协议等)，日本在许多资源丰富的国家和地区，自主拥有或参与建设一批矿山，或使这些国家和地区自动为日本供应，使全球资源为其所用，以至日本学者著书称日本已成为“资源大国”，仅积累的废旧钢材即可供未来数十年使用。

　　(三)开发替代资源。新资源的开发利用，不仅代表着一国科技水平，更关系未来资源利用制高点、保障国家经济安全，西方国家对此高度重视。法国能源严重缺乏，为了减少能源对外依赖，根据国际核电发展趋势和本国核原料资源相对丰富的特点，从20世纪50年代开始，大力开展核能研发，使核能在法能源工业中占80%，成功地解决了能源瓶颈约束。日本政府于1993年提出旨在开发利用新能源的“新阳光计划”，涉及可再生能源技术、化石燃料高度利用技术、能源输送和储藏技术、速效性革新性能源技术等研究。日本新能源利用目标是，到2008年争取使新能源在一次能源中所占的比重由1%提高到3%。美国在《国家综合能源战略》中所确立的新能源开发利用的目标是，发展先进的可再生能源技术，开发非常规的甲烷资源，发展氢能的储存、分配和转化技术。

　　(四)储备战略资源。资源储备影响市场稳定、经济安全和国防安全，因此发达国家一般都建立了完备的矿产储备制度。美国是世界矿产品储备最早、品种最多、储备量最大的国家，储备的矿产资源多达63类93种，而且还封存了大量矿床，甚至不惜重金购买国外矿床占而不采。于1975年开始兴建的应急战略石油储备，占经合组织国家战略储备总量的60%；实施资源战略储备成了日本一项坚定不移的国策。日本从中国等国大量进口煤炭，沉于海底，以备未来之需。日本在其列岛由北向南建立了10个“新人工油田”(“国家储备基地”)，政府还为民间石油储备提供“利息补贴”，年金额达1000亿日元以上。

　　二、有效开发本国资源，减少或抑制国内需求

　　(一)政府调控，市场化管理。市场化管理已被反复证明为最有效的管理方式。美国推行工业化早期(即西部开发时期)的资源管理方式中的基本做法，一直沿用至今。在美国，联邦土地上的各种资源使用权，包括森林采伐、草原放牧和矿藏开采等，一般是在国会和联邦法律控制下，由联邦有关行政机构(如土地管理局和森林服务局)，通过竞标等方式，出售和出租给私人使用者。如租用公共土地开采石油和天然气，采取口头红利竞标，租用公共土地开采煤炭，采取密封红利竞标，两者的基本租期都是10年，并按生产期延长。出租或出售价格，大多采用竞标方式或者通过经济评估确定。如石油和天然气的矿区使用费1987年后按生产价值的12.5%计算，每英亩土地还缴纳2美元租金；煤炭的矿区使用费，露天开采按生产价值的12.5%计算，地下开采按生产价值的8%计算，每英亩土地还需缴纳3美元租金。

　　(二)厉行节约，增进效率。为减少对世界(尤其是不稳定地区)资源供应的过分依赖，以及出于环保要求，西方国家都把提高资源利用效率、节约能源作为其资源战略的重要目标和措施。第一，注重资源的回收与循环使用。目前，对钢、铜、铝等大宗金属回收再利用量已达到消耗量的30--50%。第二，在资源利用上崇尚节俭。韩国人的资源意识和环保意识已经融入了日常生活之中，像一次性产品如方便筷、餐馆用台布、旅馆用洗漱用品等，在韩国早已没了踪影。连细小的竹制牙签，也被以土豆淀粉或江米面为原料的食品牙签取代，既环保安全又节约资源。第三，重新重视铁路运输。由于铁路具有运力大、速度快、安全好、占地少、污染小、效能高等特点，适应现代社会对交通运输的要求，因此近年来，发达国家大力发展铁路运输。资料显示，航空和公路的单位能耗分别是铁路的6倍和2.3倍；公路占地在美、加、德、日分别是铁路的5.6倍、7.1倍、6.6倍和13.6倍；有害气体一氧化碳、碳氢化合物的排放，汽车与飞机分别是内燃机车的420倍和100倍以及170倍和200倍，电力机车几乎不排放有害气体。

　　在发达国家中，法国堪称节能典范，主要做法有：第一，制定节能标准。自1994年以来，法国依据欧盟标准，以政府法令形式，为一系列消耗能源设备和系统(如锅炉和相关设备、供热和制冷系统、汽车和家用电器等)作出本国化规定，制定节能标准。第二，制定并实施节能计划。2000年，法国政府通过新《全国改善能源消耗效率计划》，以减轻国际石油市场动荡的消极影响，提高能源独立性。为此，建立了紧贴基层的“能源信息点”，为个体经营者、小型企业和地方政府提供服务。第三，大力开展节能宣传活动。2001年，法国拨专款3000万法郎(约457万欧元)，通过新闻媒体开展节能宣传活动。第四，设立环保和节能基金，帮助中小企业进行节能性投资，制定可再生能源开发计划。第五，通过减免税，鼓励在工业、服务、住房建筑、交通运输等领域采用节能型设备。第六，政府鼓励企业和个人研制和使用利用太阳能或电能的清洁汽车，通过优惠折旧条件，推动清洁汽车和相关设备进入市场。

　　(三)提高税收，抑制需求。欧盟与日本等国由于能源与土地匮乏，环保意识增强，纷纷通过提高燃油税等措施，限制私人汽车在境内使用，鼓励使用自行车与公共交通，大力发展城际及城内轨道列车。在欧盟中，英国能源消费税最高，成品油售价中，生产和运输成本只占约1/4，各种税收占3/4。一升柴油在美国售价约为0.4美元，在欧盟为0.7-0.8美元，英国则高达1美元。日本通过严格推行高油价(油价是美国的4倍多，价格中所含的税收是美国的6倍多)政策来抑制石油消费，1973-1986年间，由于政府推行最为严格高油价政策，日本石油消费呈负增长。到1995年，日本全国石油消费绝对量仍低于1973年水平。1998年，日本制定了能源长期发展战略，通过历行节能，使能源总耗由当时4.56亿桶降至2008年4亿桶。当前，世界油价居高难下，韩国计划，如果油价继续攀升，政府将限制小汽车的使用。

　　(四)调整结构，降低消耗。发达国家将调整国内产业结构当作解决资源紧缺的根本所在。经济结构调整的主要做法是，减少、关闭能耗高的产业，或者转移到发展中国家，重点发展能耗低、资金技术密集产业。20世纪50年代中期，日本确立了以重化学工业为龙头带动整个经济发展的战略，60年代，钢铁、汽车和化学成为主导产业。经历石油危机冲击，日本转向以低能耗、高效益的技术尖端行业为核心，推动整个经济持续发展的战略。到70年代后半期电子工业逐渐占据主要位置，产值1966年为1万亿日元，1976年为5万亿日元，到了1981年达10万亿日元。“亚洲四小龙”如韩国为减轻对国际资源的依赖，在重化工业发展到一定阶段后，大力调整产业结构，发展低能耗、低资源消耗的高精尖产业。通过结构调整，发达国家单位GDP能耗1981年比1973年大幅下降，英、德下降了37.5%，日本为36.4%，美、法、意、加四国都在20%以上。

　　三、充分利用国际资源，稳定或增加国外供给

　　英法等老牌资本主义国家在工业化早期，一般是通过开拓殖民地解决资源约束。二战后，随着民族国家纷纷独立，发达国家获取国际资源越来越多地是在政府的积极支持下，通过诸如对外投资、贸易、援助等经济手段加以实现。但具体到各国，由于国情、实力、国际关系等不同而有较大差异。由于国际资源与市场已被先进国家瓜分和垄断，后进国家推进工业化或实现经济起飞的时间越晚，国家干预或政府主导的力度就越大。

　　(一)国家力量介入。诸多矿产存在战略性，不可任由市场调节，政府介入比比皆是。美政府通过诸多优惠政策，来激励跨国公司进行海外扩张，获取国际资源。第一，提供优惠政策税收政策，鼓励企业按照政策目标进行跨国投资和经营。税收优惠政策有：税收减免和税收抵免、延期纳税以及实行亏损纳税冲减和附加价值税等。税收优惠政策，使跨国公司纳税率大大低于国内。提高跨国公司实际收入，促进在国外经济拓展业务。第二，客观上鼓励跨国公司进行国际垄断。早在1890年美国就已颁布《谢尔曼反托拉斯法》，禁止大垄断企业在国内垄断、联合和过度发展，但该法并不适用于美国企业在国外发展，因而刺激了美国企业在海外垄断经营。第三，建立海外投资保证制度，为跨国公司对外投资提供保障。该制度始于1948年，为执行“马歇尔计划”，政府成立经济合作署，为美国对外投资担保汇率风险，提供担保的范围最先只适用于欧洲。50年代后担保范围扩大到欧洲以外地区，担保项目也扩展至战争、革命、内乱、国有化、征用等风险。第四，利用各种渠道和机构对企业对外投资提供资金扶持与援助，为跨国公司提供“基础支持”。第五，通过与其他国家签订双边或多边条约以及利用国际经济组织等途径，对跨国公司海外投资提供支持和保护。国家力量介入在石油上表现最为突出。在“七姐妹”时代，由于美国在外交、军事和政治上大力介入，埃克森等5家美石油公司的储量、产量占西方世界的一半以上。80年代以后，国际石油争夺日益节烈，美国政府对美石油公司海外扩张的支持更加明显，世界最大的石油公司美国埃克森公司，其60%的资产在国外，2/3的利润来自国外。

　　(二)营造经济后院。美欧日三大经济体都有自己的“经济后院”，长期以来，拉美与加拿大、中东欧与北非以及东南亚，为美欧日的经济发展提供稳定的资源供应。美国刚刚开启工业化之门时，以《门罗宣言》发表为标志，大力营造经济后院。拉美与加拿大自然资源丰富，许多矿产资源是美国短缺或急需的，因此美国一直注重对拉美与加拿大的矿业投资，使其成为美国重要原料供应基地。在60年代以前，美国对拉美投资一直将采矿业、石油业作为重点，两者累计占40%以上。1960-1980年间，美国对外直接投资总额的1/3是投入到加采矿业，加采矿业70%为外国投资，其中大部分为美国控制。

　　日本效仿美国营造经济后院。日本政府把对外援助与本国经济利益紧密结合，始终将东南亚国家为首选对象。1966年日本倡导成立了“东南亚开发阁僚会议”，设立亚洲农业特别基金、东南亚渔业开发中心、东南亚贸易投资与观光中心，积极推进与东南亚经济合作。1960-1978年，日本官方发展援助(ODA)总额为35亿美元，其中90%投向亚洲，仅东盟五国就占39.3%。1971-1982年，日本ODA的90%投向亚洲，其中东南亚和韩国占68.5%，南亚28.8%。到1978年，日本取代美国成为亚洲最大援助国。对外援助推进了日本与亚洲各国的经济往来，便利了日本利用亚洲的市场和资源，日本经济由此顺利恢复并实现高速增长。

　　(三)对外直接投资。国家力量介入、营造经济后院相当一部分是通过推动本国企业对外直接投资，建立矿产基地，保障本国资源供应。日本国内资源严重匮乏，工业原材料的95%依赖进口，在努力以殖民地方式解决原料供应失败后，改弦更张，采取包括对外直接投资在内的各类经济手段。日对外直接投资一直是以非制造业投资为中心(而非制造业投资又是以矿产投资为重点)展开的。50年代，日本对外直接投资主要是以确保资源、能源的供应而着重进行资源开发型投资。到70年代，由于在高速发展时期出现了公害、污染问题，加上两次石油危机冲击，日本对外投资重点是把大量消耗资源、能源，易于产生公害、破坏环境的产业转移到海外。1951-1970年度，在日本对外直接投资总额中，非制造业投资额为22.49亿美元，占62.9%，其中矿业占35.7%；1971-1980年度，非制造业投资为197.71亿美元，占60.1%：，其中矿业占31.7%。

　　(四)长期供货协议。发达国家获取国际资源通常通过大宗现货贸易、直接投资建立矿产基地，日本则根据国际形式与本国国情，采用长期供货协议保障资源稳定供应。随着五六十年代经济迅速成长，日本对原料需求迅速增大。1962-1972年间，铁矿石每年以760万吨速度增长，其它如原油、煤炭、铝土等原料、燃料都有类似情形。国际现货市场很难确保如此大量需求，而日本又缺乏美国那样专门从事矿产开采的跨国公司(因为日本矿产资源贫乏，难以积累采矿技术与管理经验)，但日本通过长期供货协议方式解决了资源紧缺问题。日本的做法是，由日本企业提供资金和销路，承担开采风险；有关跨国公司提供技术，相关国家提供矿藏，三方利益共享。长期供货协议(一般是10-15年)使日本获得稳定资源供应，此外日本还通过现货市场购买少部分所需资源，以增加灵活性，应付原料市场变化。

　　(五)组建混合跨国公司。当“四小龙”推进工业化时，国际经济格局已经形成，国际市场已被先进国家的卡特尔、康采恩所控制，鉴此韩国的工业化是在政府主导、全力参与进行的。韩国选取的是发展重化工业的工业化道路。1972年，商工部确立了钢铁、有色金属、机械、造船、汽车、电子、石化、水泥、陶瓷与纤维等10大战略产业，实现政策倾斜，重点投资。为保证原料、燃料的供应，与国际卡特尔、康采恩相抗衡，在政府的扶持下，韩国组建了综合商社。日本的综合商社很少涉足生产，而且国内与国际贸易并重。韩国的综合商社作为一种独特的混合跨国公司，主要应对国际贸易，融生产与商业为一体，专门适应开拓海外市场和开展国际贸易的需要。1968年南方开发株式会社首次向印尼投资300万美元开发森林资源，揭开了韩国公司跨国经营的序幕。韩国综合商社在众多国家和地区建立分支机构，除了进行投资经营等商业活动外，还拥有庞大的情报网络，搜集相关情报，以便母公司及时决策。

作者：江涌 中国现代国际关系研究院经济安全研究中心；杨梅 广州商业银行人力资源部　
来源：《经济要参》2004年第45期

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